中央国债登记结算有限责任公司关于中央债券综合业务系统（三期）模拟安排的通知

	内容分类： 财务会计法	实 效 性：现行有效
	文    号：中债字[2004]57号	发文机关：
	发文日期：2004-09-23	生效日期：2004-09-23

各结算成员：
　　为保证中央债券综合业务系统(以下简称系统)升级上线后，各结算成员的债券结算、发行投标以及公开市场业务能够正常进行，我公司定于9月27、28、29日进行系统的模拟运行。届时请所有已下载数字安全证书(CA)的结算成员务必参加本次系统模拟，检验各项系统业务功能。具体安排如下。
　　一、结算成员客户端的技术准备
　　1．运行客户端软件的计算机应专机专用，禁止访问公网，其最低软、硬件配置如下：
　　CPU：P3以上
　　内存：256M以上
　　USB接口：一个(使用硬件Key存储证书需要)
　　网络接口卡：一块(专线连接需要)
　　调制解调器：一个(拨号连接需要)
　　电话线：一条(拨号连接需要，非北京结算成员需具有长途功能)
　　操作系统：Windows 2000 professional SP4，Windows XP SP1
　　浏览器：IE6.0以上版本
　　软件：DirectClient软件已在培训期间以光盘形式发放
　　防病毒软件：及时手工更新
　　打印机：可打印A4纸张
　　2.客户端数字安全证书请务必于9月23日―25日期间完成下载，详见中国债券信息网《关于下载三期系统数字安全证书的通知》。客户端数字安全证书的使用和操作参见培训讲义。
　　3．本次模拟采用拨号接入方式，结算成员需通过普通电话线或ISDN建立到我公司的拨号连接进行模拟，现行生产系统中通过专线与我公司连接的结算成员需要准备调制解调器和直拨电话线，无拨号用户名/口令的结算成员需向我公司申请。
　　本次模拟拨号接入电话号码为010-88087222或010-88087223，拨号验证用户名/口令与现行生产系统相同。上述接入电话号码仅用于此次模拟。
　　4．使用专线与现行生产系统连接的结算成员，我公司将在9月27日18：00―22：00安排专门的通讯模拟连接。在此时间段，请上述结算成员通过专线登陆一次模拟系统。结算成员端的专线通讯配置不需调整。
　　5．业务经办人员的用户名和密码已在培训期间告知各结算成员，详见“结算成员业务经办人员用户名、口令资料表”。

　　二、系统模拟安排
　　1.模拟时间
　　9月27日至29日的系统模拟时间按上下午划分成6个模拟工作日。系统模拟日期设置为：2004年12月19、20、24、30、31日和2005年1月2日。每天上午从9：00-12：00为一个模拟工作日，下午从13：00-17：30为下一个模拟工作日(详见附件一)。
　　2.模拟数据和模拟内容
　　模拟系统初始数据设置为2004年9月6日日终时的现行生产系统数据(包括未完成交割业务对应的指令、合同、台账、单据和全部账务数据)。在模拟期间，结算成员可在客户端进行债券分销、现券买卖、质押式回购、买断式回购、债券发行、公开市场等业务系统的模拟操作。

　　三、债券簿记系统业务模拟内容
　　1．对截止到2004年9月6日日终时簿记系统(二期)中的数据与模拟测试系统中的初始数据进行核对，验证数据的一致性(结算成员清算资料除外)。
　　2．根据系统模拟的初始数据完成到期结算合同的处理(如发送收款或付款确认指令等)。
　　3．各结算成员自行寻找交易对手方，编制债券分销、现券交易结算、质押式回购交易结算(请关注多券种的使用)以及买断式回购(请关注保证券的使用)等结算业务案例，并发送相关指令，模拟办理业务。请各结算成员关注债券结算过程和结果，输出相关单据和报表。
　　4．我公司从中心端进行模拟债券付息和兑付操作。各结算成员可输出相关单据和报表。
　　5．各结算成员应对全部单据和报表进行核对。

　　四、公开市场业务系统和债券发行系统模拟内容
　　1.我公司将按公开市场业务和债券发行业务模拟时间表(见附件二、附件三)发出相关业务招标书，各一级交易商和承销商可于指定时间内进行投标模拟。
　　2.对于参与公开市场业务交易系统招投标(即参与央行质押式正回购、逆回购、买断、卖断、多券种现券买入交易)并中标的一级交易商，通过簿记系统客户端主菜单中的指令维护栏目对公开市场结算业务指令进行确认。
　　3.财政部跨市场发行具体模拟时间安排为：首场发行9：00-10：15、当期追加发行10：30-11：00、债权注册11：00-11：30。

　　五、模拟期间的联系电话
　　1．建立通讯连接、用户名、口令申请的技术支持咨询电话为：010-88087985，88086315；
　　2．客户端软件、数字安全证书操作技术支持咨询电话为：010-88087891、88086962、88087984、88086312；
　　3．业务咨询电话：010-88086289、88086350、88087882、88087935、88086245；
　　4．传真：010-88086362、88086297、88087890、88086356、88087894。

　　六、模拟期间注意事项
　　1.请结算业务人员在系统模拟之前从中国债券信息网(http：//www.chinabond.com.cn)的常用文件公式栏目中下载并阅读《中央债券综合业务系统第三期客户端业务操作指南》，以便了解簿记系统(三期)客户端的操作步骤、各项业务指令发送及查询过程。
　　2.模拟测试中如发现问题，请填写“结算成员模拟问题反馈表”(见附件四)，并及时将界面拷屏并加以文字说明，尽可能详细地记录发生问题的过程，及时发送传真至我公司。
　　3．请参加本次模拟的结算成员在模拟结束后及时销毁模拟期间相关业务单据及报表，以防与真实交易单据及报表混淆。
　　4．本次模拟中，央行支付系统将特别指定部分一级交易商(具体安排另行通知)参加券款对付结算模拟，其他结算成员无法参与券款对付结算。除央行指定的一级交易商外其他一级交易商可以参与投标和中标，但在确认券款对付结算指令时将显示“非法”，这属正常情况。
　　5.请各结算成员自本通知发布之日起密切关注中国债券信息网公布的有关本次模拟的相关信息。
　　本次模拟关系到中央债券综合业务系统(三期)上线后结算成员各项业务的正常操作，以及对系统客户端的使用，望各结算成员务必认真对待，指定专人全程参加模拟的各项业务。
　　如无特殊情况，中央债券综合业务系统(三期)将于10月8日上线试运行，请各结算成员密切关注中国债券信息网的有关信息。
　　特此通知。

附件：1.债券簿记系统(三期)业务模拟安排时间表(略)
　　   2.公开市场业务系统模拟安排时间表(略)
　　   3.债券发行系统模拟安排时间表(略)
　　   4.结算成员模拟问题反馈表(略)

中央国债登记结算有限责任公司
二00四年九月二十三日