深圳证券交易所关于组织承销商进行2004年记账式（三期）国债分销的公告

	内容分类： 财务会计法	实 效 性：现行有效
	文    号：	发文机关：
	发文日期：2004-04-19	生效日期：2004-04-19

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　　根据中华人民共和国财政部财库(2004)1013号文件的有关规定，现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：

　　一、 2004年记账式(三期)国债(以下简称“国债0403”)利用本所交易系统挂牌分销，挂牌分销期为2004年4月20日至4月26日，分销期结束后可在证交所市场同时以现券和回购的方式上市流通。

　　二、 “国债0403”为固定利率附息债，期限5年，票面利率为4.42% ，起息日为2004年4月20日，利息按年支付，每年4月20日支付利息(节假日顺延，下同)，2009年4月20日偿还本金并支付最后一次利息。

　　三、 “国债0403”在本所挂牌分销时，由承销机构自定价格进行分销。承销团成员间不得分销。认购申报单位为10张或10张的整数倍(1张为面值100元)。

　　四、 在分销期内，承销商在本所分别挂牌卖出其诵销的国债，各承销商的证券简称分别由四个汉字组成，如“长城证券”表示由长城证券有限公司承销的国债。承销商的分销代码为1016**(该期国债上市后其代码统一转换成“100403”)。

　　五、 在分销期内，本所交易系统通过买卖盘揭示各承销商挂牌数量，行情成交量一栏实时显示各承销商累计销售数量。

　　六、 在分销期内，本所交易和结算系统不计算和显示“国债0403”净价交易模式下的每百元应计利息额。分销价格即为买卖结算价格。

　　七、 在分销期内，投资者在全国各证券经营机构申报买入 “国债0403”时免缴佣金，本所亦不向证券经营机构收取购买国债的经手费。

　　八、 投资者须用证券帐户(含基金帐户)直接申报买入。

　　九、 各承销商可采用合同分销的方式分销其承销的国债，并须及时报本所进行债权登记。

附：2004年记账式(三期)国债深交所挂牌机构分销代码一览表（略）

深圳证券交易所　　　
二○○四年四月十九日